金融機関の不祥事を未然防止するコンプライアンス態勢の構築　中川　恒信　コンプライアンス研修

金融機関の不祥事を未然防止するコンプライアンス態勢の構築

金融機関の不祥事が後を絶ちません。信用組合・信用金庫・ＪＡ等へも金融庁
の積極的関与がなされ不祥事防止の強固なコンプライアンス態勢が必須です。

コンプライアンス態勢に（中小・地域等）金融機関向けの総合的な監督指針を盛り込み、
これまでの多数の不祥事の事例を詳細に分析・研究し、どうすれば防げたのかを検討する
とともに、内部で明日から使えるチェックリストを作成し、金融機関の特殊性を踏まえた
コンプライアンスの徹底を図る。

金融機関では、都市銀行や地方銀行のみならず、コンプライアンス態勢の弱い信用組合・
信用金庫・ＪＡ等中小・地域等金融機関の役職員並びに現場の支店長等を対象にする。

役員・部長など経営層

?コンプライアンス態勢強化のための役職員の意識の
高揚と現場への浸透の具体的方法
?外部の定例監査等よりも日常業務における自主的内
部検査による問題発見態勢の確立
?内部通報制度の一層の充実と通報者への一切のリベ
ンジの禁止体制の確立
?過去の不祥事事例から考える不祥事の発生原因とコ
ンプライアンス違反防止の方法
?個人情報の漏えいと損害賠償責任に関する実務と訴
訟の最新動向…等々
【プログラム例…信用金庫】
?コンプライアンス態勢と今日的課題く
?　コンプライアンス違反の事例研究
?コンプライアンス徹底のためのチェックリスト作成
※コンプライアンスのポイント演習問題実施

支店長・次長など現場責任者

左記の経営層対象の内容の講義のポイントに加えて
支店の営業現場で適切対応が求められるコンプライア
ンス事例を中心に研修・研究する。
１．内部者による横領　２．非正規の金銭の流れとそ
のプール　　３．反社会的勢力ヘの対応
４．取引先や地域との関係　５．情報セキュリティー
６．営業店での顧客対応　７．リテール営業
８．企業融資部門における顧客ビジネス
９．システム統合のトラブル　10　パワハラ・セクハ
ラ・クレームなどの具体的事例対応
１１．利益相反行為
※コンプライアンス演習問題実施
⇒上記プランを当該金融機関に応じ再構成する